워싱턴 D.C., 2024년 11월 25일 — 증권거래위원회(SEC)는 금요일 Western Asset Management Company LLC (WAMCO)의 전 공동 최고투자책임자(CIO)인 스티븐 케네스 "켄" 리치를 사기성 체리피킹 계획을 수행한 혐의로 고발했다고 발표했습니다. 리치는 연방 증권법을 위반하여 특정 포트폴리오를 다른 포트폴리오보다 유리하게 하기 위해 거래 배분을 조작한 혐의를 받고 있습니다.
SEC의 고소장에 따르면, 2021년 1월부터 2023년 10월까지 리치는 거래를 실행한 후 그가 관리하는 고객 포트폴리오 간의 거래 배분을 지연시켰습니다. 이러한 관행은 그가 시장 움직임을 관찰한 후 수익성 있는 거래는 선호하는 포트폴리오에, 수익성 없는 거래는 덜 선호하는 포트폴리오에 배분할 수 있게 했습니다. 고소장은 이 계획으로 인해 선호되는 포트폴리오들이 수억 달러의 순 첫날 이익을 얻었다고 주장합니다.
SEC 집행부서의 산제이 와드와 국장 대행은 이러한 혐의에 대해 "리치의 혐의를 받고 있는 사기 행위의 규모와 기간은 고객에 대한 그의 신탁 의무를 충격적으로 배신한 것으로, 고객들은 그의 위반 행위로 인해 큰 대가를 치렀습니다"라고 비난했습니다. 와드와는 투자 자문사들이 항상 고객의 이익을 우선시해야 하는 의무가 있음을 강조했으며, 리치는 장기간 이를 소홀히 한 혐의를 받고 있습니다.
집행부서 자산관리팀의 공동 책임자인 앤드류 딘도 이 사건에 대해 언급하며, 리치의 혐의를 받고 있는 행위를 "개인적, 직업적으로 그에게 이익을 준 권력의 심각한 남용"이라고 설명했습니다.
SEC는 뉴욕 남부 연방지방법원에 고소장을 제출하여 영구적 및 행위 기반 금지명령, 임원 및 이사 자격 박탈, 부당이득 환수, 판결 전 이자, 민사 처벌금 등 다양한 형태의 구제를 요청했습니다.
동시에, 뉴욕 남부 연방검찰청도 리치에 대한 병행 혐의를 발표했습니다. SEC의 지속적인 조사는 자산관리팀과 로스앤젤레스 지역사무소 구성원들이 진행하고 있으며, 경제 및 위험 분석부서의 지원을 받고 있습니다. 소송은 다니엘 로스의 감독 하에 전담팀이 주도할 예정입니다. SEC는 이 사건과 관련하여 뉴욕 남부 연방검찰청과 FBI의 협조에 감사를 표했습니다.
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