Macquarie Asset Management의 자회사인 Macquarie Investment Management Business Trust가 미국 증권거래위원회(SEC)의 제재에 따라 $79.8 million의 합의금을 지불하기로 했습니다. 이번 제재는 자문 계좌에서 담보부 모기지 채권(CMO)의 과대평가와 관련된 것입니다.
SEC의 조사 결과, 회사가 관리하는 20개의 자문 계좌에서 약 4,900개의 비유동성 CMO가 과대평가된 것으로 밝혀졌습니다.
이 계좌들에는 11개의 소매 펀드가 포함되어 있었습니다. 또한, 회사는 특정 고객에게 유리하고 다른 고객에게는 불리한 수백 건의 크로스 트레이드를 실행했습니다.
조사 대상 기간은 2017년 1월부터 2021년 4월까지로, 이 기간 동안 Macquarie Investment Management Business Trust는 주로 모기지 담보부 증권, CMO, 국채 선물을 포함한 채권 투자 전략을 관리했습니다. SEC는 특정 증권에 잘못된 가격이 책정되어 고객 계좌의 성과가 과대 계상되었다고 판단했습니다.
Macquarie는 자금을 인출하는 투자자들의 손실을 줄이기 위해, 과대평가된 증권을 시장에서 매각하는 대신 계열사 계좌 간 크로스 트레이드를 주선했습니다.
Macquarie Asset Management는 SEC의 조사 결과에 대해 고객의 이익을 최우선으로 하여 시정 노력을 시작했으며 이를 지속하고 있다는 입장을 밝혔습니다.
Reuters가 이 기사에 기여했습니다.
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