미국 증권거래위원회(SEC)는 금요일 모건스탠리(Morgan Stanley & Co)(NYSE:MS)와 전 임원 파완 파시가 사기 혐의로 기소되었다고 발표했습니다. 이 혐의는 일반적으로 블록 트레이드라고 하는 대량 주식 판매와 관련된 기밀 정보를 잘못 취급한 것과 관련이 있습니다.
모건 스탠리는 사기 혐의를 해결하기 위해 2억 4,900만 달러 이상을 지불하기로 합의했습니다. 이 합의는 또한 회사가 이러한 사고를 방지하기 위해 효과적인 정보 장벽을 시행하지 않은 것에 대해서도 다루고 있습니다. SEC의 성명은 혐의의 성격과 투자 은행 회사에 대한 재정적 영향을 명확히 설명했습니다.
합의의 일환으로 모건스탠리는 SEC의 조사 결과를 부인하거나 인정하지 않고, 벌금과 과징금을 포함한 SEC의 명령에 동의했습니다. 이 명령은 또한 회사가 위반을 저지르거나 위반을 유발하는 행위 및 향후 관련 조항의 위반을 중단하고 중단하도록 요구합니다.
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