뉴욕 - 내부고발을 방해하는 고객 계약의 제한 조항으로 인해 증권거래위원회(SEC)로부터 1,800만 달러의 벌금을 부과받은 JPMorgan Chase & Co. 2020년 3월부터 2023년 7월까지 시행된 이 계약으로 인해 최소 362명의 고객이 잠재적인 증권법 위반 사항을 당국에 자발적으로 신고하지 못하게 되어 영향을 받았습니다.
SEC의 이번 조치는 투자 회사인 D.E. Shaw & Co.가 내부 고발자 보호 규정을 위반하여 1,000만 달러의 벌금을 부과받은 유사한 사건 이후 나온 것입니다. 문제의 조항은 고객에게 1,000달러에서 165,000달러에 이르는 금전적 합의금 또는 크레딧을 제공했지만, 법 위반 가능성에 대해 규제 당국과 접촉할 수 없다는 경고 문구를 포함하고 있었습니다.
SEC의 조사 결과에 따라 JP모건은 논란이 된 조항을 수정했으며, 이전 고객들에게 연락하여 위반이 의심되는 경우 SEC를 포함한 정부 또는 규제 기관에 신고할 수 있는 자격이 있음을 확인했습니다.
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