전 씨티그룹 전무 이사인 캐슬린 마틴은 은행의 최고운영책임자 아난드 셀바가 2020년부터 4억 달러의 합의금을 준수한 것과 관련하여 통화감독청(OCC)을 속이려 했다고 주장하며 그를 고발했습니다. 이 합의는 씨티그룹의 리스크 관리 결함을 해결했습니다.
맨해튼 연방법원에 제출한 수정 소송에서 마틴은 셀바가 정확한 보고가 은행에 부정적으로 반영될 것을 우려해 은행이 규정을 준수하고 있다고 OCC에 확신시키기 위해 씨티그룹의 지표를 잘못 보고했다고 주장합니다. 그녀는 허위 보고가 성공하면 규제 당국뿐만 아니라 주주와 대중을 오도할 수 있고, 실패하면 상당한 벌금이 부과될 가능성을 포함하여 씨티그룹에 중대한 법적, 재정적 결과를 초래할 수 있다고 주장합니다.
이 소송은 또한 2020년에 확인된 문제를 시정하는 데 있어 은행의 부적절한 진전으로 인해 7월 10일 OCC와 연방준비은행이 부과한 1억 3,560만 달러의 벌금을 포함하여 최근 씨티그룹에 부과된 벌금을 강조합니다. 이 벌금은 은행을 간소화하고 규제의 미비점을 해결하는 것을 중요한 목표로 삼고 있는 씨티그룹의 최고 경영자 제인 프레이저가 직면한 과제를 더욱 가중시킵니다.
개장 시간 이후 이 문제에 대해 즉각적인 언급을 하지 않은 씨티그룹은 앞서 9월에 데이터 혁신 임시 의장으로서 필요한 리더십과 참여 부족을 이유로 마틴을 해임한 바 있습니다. 은행은 또한 마틴의 주장이 사실이라 하더라도 연방 사베인스-옥슬리 거버넌스법에 따라 내부 고발이 보호받지 못할 것이라고 주장하며 마틴의 주장을 반박했습니다.
씨티그룹은 8월 8일까지 마틴의 수정된 고소장에 대한 답변서를 제출해야 합니다. 은행은 6월 27일에 마틴의 최초 고소를 기각하려 했으나 연방법에 따라 수정이 허용되었습니다.
마틴 대 씨티은행 NA 외 사건은 미국 뉴욕 남부 지방법원에서 사건번호 24-03949로 심리 중입니다.
로이터 통신이 이 기사에 기여했습니다.이 기사는 인공지능의 도움을 받아 번역됐습니다. 자세한 내용은 이용약관을 참조하시기 바랍니다.