시드니 - 호주 노던 트러스트 자산 관리(Northern Trust Asset Management Australia)가 환경 심사 프로세스에 대해 허위 진술을 하여 투자자를 오도했다는 이유로 호주증권투자위원회(ASIC)로부터 29,820달러의 벌금을 부과받았습니다. 이 회사는 2022년 12월 1일부터 2023년 7월 28일까지 제품 정보 공개서(PDS)에 탄소 배출량 제외 화면을 잘못 표시하여 부정확한 정보를 제공했습니다.
ASIC의 조사 결과, 노던 트러스트는 저탄소 전환 점수를 기준으로 기업을 제외한다고 주장했음에도 불구하고 DTE 에너지, NiSource, 파워 에셋 홀딩과 같은 기업을 NT 월드 그린 전환 인덱스 펀드에 포함시킨 것으로 나타났습니다. 이러한 편입은 펀드의 명시된 제외 기준과 모순되며 환경을 고려한 투자 옵션을 찾는 투자자들을 오도하는 행위입니다.
ASIC의 집행 조치에 따라 노던 트러스트는 책임을 인정하지 않고 침해 통지에 합의했습니다. 규제 당국의 개입 이후, 이 회사는 펀드의 환경 기준을 충족하지 못하는 기업에서 투자금을 회수했습니다.
이 벌금은 금융 업계의 그린워싱을 방지하기 위한 ASIC의 대규모 이니셔티브의 일환입니다. ASIC는 기업이 특히 환경에 초점을 맞춘 상품 및 전략과 관련하여 투자자에게 정확한 정보를 제공하도록 하는 것을 목표로 합니다. 이 벌금은 금융 기관이 환경 관련 주장 및 투자자 커뮤니케이션에서 투명성과 정직성의 중요성을 상기시키는 역할을 합니다.
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