UBS는 미국 헤지펀드 Appaloosa LP로부터 소송을 당하고 있으며, 이 헤지펀드는 은행이 대규모 채권 상각에 앞서 투자자들을 오도했다고 비난했습니다. 화요일 뉴저지 뉴어크 연방법원에 제기된 Appaloosa의 법적 소송은 Credit Suisse가 발행한 170억 달러 규모의 추가 계층 1(AT1) 채권이 전액 소각된 데서 비롯되었습니다. 이 채권은 UBS의 정부 중개 구조로 인해 가치가 0으로 떨어졌습니다.
Appaloosa는 자문을 제공한 두 투자자, Azteca Partners LLC와 Palomino Master Ltd가 이 사건으로 인해 상당한 손실을 입었다고 주장하고 있습니다. 상각은 투자자들이 채권을 매입하기 시작한 직후인 2023년 3월에 발생했습니다. 이 소송은 당시 Credit Suisse의 최고 경영자였던 울리히 코에너가 은행의 유동성이 견고하고 개선되고 있다고 허위 진술을 했으며, 동시에 예금 인출이 이루어지고 있었음에도 불구하고 은행의 유동성이 개선되고 있다고 주장하고 있습니다.
이 소장은 특히 코에너와 악셀 레만 전 회장과 함께 크레딧 스위스가 은행의 유동성 상황에 대해 시장을 기만했다고 비난하고 있습니다. Appaloosa는 미국 증권법과 뉴저지 공갈죄에 근거하여 불특정 손해배상을 청구하고 있습니다.
AT1 채권은 금융 위기 시 은행의 자본 완충 역할을 하도록 설계되어 자본 구조 측면에서 주식보다 높은 순위를 차지합니다. 하지만 UBS가 30억 달러에 크레딧 스위스를 인수했을 때 스위스 금융 규제 기관인 FINMA는 크레딧 스위스의 AT1 채권 보유자에게 보상을 하지 않았습니다. 이 결정으로 인해 투자자들은 투자금 손실로 인해 미국과 유럽 전역에서 일련의 소송을 제기했습니다.
인수 이후 UBS는 크레디트스위스 인수 이후 처음으로 AT1 채권 판매를 실시하여 11월에 35억 달러를 모금했습니다. 소송의 결과와 관련 당사자들에게 미칠 영향은 아직 알려지지 않았으며, UBS는 이에 대한 논평을 제공하지 않았습니다.
이 사건은 미국 뉴저지 지방법원 사건번호 24-05539에 따라 공식적으로 Palomino Master Ltd 외 1인과 Credit Suisse Group AG 외 1인이 소송을 제기한 것으로 확인되었습니다.
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