로스앤젤레스 - 다각화된 금융 서비스 회사인 B. 라일리 파이낸셜(B. Riley Financial, Inc.)(나스닥:RILY)이 연례 보고서 제출 지연으로 인해 나스닥으로부터 상장 규정 미준수 통보를 받았다.
회사는 월요일 나스닥 상장 규정 5250(c)(1)에 따라 2023년 12월 31일 마감 연도의 10-K 양식 연례 보고서를 제출하지 않아 나스닥으로부터 연체 통보를 받았다고 공시했습니다.
이 지연은 이전 SEC 제출 서류에서 설명한 바와 같이 상당한 시간과 자원이 필요했던 브라이언 칸과 관련된 거래에 초점을 맞춘 회사 감사위원회의 내부 검토에서 비롯된 것입니다.
B. 라일리의 이사회는 이전에 회사나 경영진이 브라이언 칸 및 Prophecy Asset Management LP와 관련된 위법 행위에 대해 어떠한 관여나 지식이 없음을 확인했습니다.
나스닥은 B. 라일리 파이낸셜에 2024년 5월 17일까지 60일 기한을 주어 규정 준수 회복을 위한 계획을 제출하도록 했습니다. 거래소는 회사가 상장 요건을 충족할 수 있도록 원래 제출 마감일로부터 최대 180일까지 연장할 수 있으며, 2024년 9월 11일까지 규정 준수를 허용할 수 있습니다.
B. 라일리 파이낸셜은 가능한 한 신속하게 연례 보고서를 마무리하고 제출하기 위해 감사인과 적극적으로 협력하고 있으며 가능한 한 빨리 나스닥의 규정을 준수하고자 합니다. 나스닥의 통지는 회사 주식 거래에 즉시 영향을 미치지 않습니다.
이 회사는 투자 은행, 중개, 자산 관리, 컨설팅, 기업 구조조정 등 다양한 금융 서비스를 제공합니다. 또한 자회사를 통해 전략적 투자를 하고 대출 인수 서비스도 제공합니다.
이 뉴스는 보도 자료를 바탕으로 작성되었으며 현재 시점의 상황을 반영합니다. B. 라일리 파이낸셜은 아직 연례 보고서 제출에 대한 새로운 일정을 제공하지 않았습니다. 회사의 향후 업데이트는 SEC 규정에 따라 공개될 예정입니다.
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