미국 증권거래위원회(SEC)는 투자자문사 및 기타 단체가 불법적인 거래 이익을 위해 비공개 정보를 오용하는 것을 방지하기 위한 적절한 조치를 취하고 있는지에 대한 심사를 강화하고 있습니다.
이러한 조치는 위법 행위에 대한 개인의 책임을 묻고 기업 합의 과정에서 더 엄격한 처벌을 요구하는 데 초점을 맞추고 있는 현 민주당 지도부의 감독 강화 방침에 따른 것입니다.
SEC의 집행 책임자인 구르비르 그로왈은 내부자 거래 문제를 해결하기 위한 기관의 노력을 강조하면서 투옥과 벌금의 위협에도 불구하고 더 강력한 예방 조치가 필요하다고 강조했습니다.
SEC의 접근 방식은 전통적인 주식 시장뿐만 아니라 미공개 정보를 이용하거나 부적절한 활동을 은폐하기 위해 악용될 수 있는 스왑 및 파생상품과 같은 복잡한 금융 상품을 대상으로 하는 포괄적인 접근 방식입니다.
그라왈 위원장은 구체적인 집행 계획을 공개하지는 않았지만, SEC는 그의 재임 기간 동안 혁신적인 사건을 적극적으로 추진하고 있습니다. 최근의 한 예로, 전직 제약회사 임원이 자기 회사의 인수가 임박했다는 사실을 알고 다른 회사의 주식을 거래한 혐의로 유죄 판결을 받은 '섀도우 트레이딩' 사건에 대한 판결이 있었습니다.
증권 소송 변호사인 페리 와이너에 따르면 이 사건의 결과로 이미 여러 회사에서 비공개 정보의 오용을 적절히 방지하기 위한 내부 정책을 검토하고 있다고 합니다.
SEC는 중요한 비공개 정보에 대한 거래를 금지할 뿐만 아니라 해당 정보가 관련될 수 있는 다른 회사와 관련된 모든 거래로 확대하는 정책을 요구할 것으로 예상됩니다.
SEC의 강화된 노력은 자문 역할을 통해 비공개 정보에 접근할 수 있는 헤지펀드 및 기타 회사도 포함할 것입니다. 올해 초, 모건 스탠리와 전직 임원은 은행이 중요한 비공개 정보의 오용을 방지하기 위한 적절한 통제를 시행하지 않은 것에 대해 SEC와 2억 4,900만 달러 이상의 합의금을 지불했습니다.
로이터 통신이 이 기사에 기여했습니다.이 기사는 AI의 지원으로 생성되고 번역되었으며 편집자에 의해 검토되었습니다. 자세한 내용은 우리의 이용 약관을 참조하십시오.