미국 증권거래위원회(SEC)는 증권 사기와 연루된 고객과 B. 라일리 파이낸셜의 거래에 대해 조사하고 있습니다. 블룸버그 뉴스의 보도에 따르면 이 조사는 이 투자 은행이 고객의 자산을 사용하여 노무라 홀딩스(NYSE:NMR)의 대출을 확보하는 데 사용한 것에 초점을 맞추고 있습니다.
최근 몇 달 동안 SEC가 실시한 인터뷰는 증권 사기 사건에 연루된 브라이언 칸과 B. 라일리의 관계를 중심으로 이루어졌습니다. 칸은 작년에 증권 사기 혐의에 대해 유죄를 인정한 프로피시 자산 관리의 공동 설립자 존 휴즈에 의해 공동 공모자로 지목되었습니다.
이전 성명에서 칸은 "프로피시와의 이전 비즈니스 관계에서 프로피시나 그 대표자들이 투자자들을 속였다는 사실을 전혀 알지 못했고, 사기를 공모한 적도 없다"며 프로피시나 그 대표자들의 사기 행각에 대해 알지 못한다고 부인한 바 있습니다.
SEC의 조사는 작년에 비타민 숍의 소유주인 프랜차이즈 그룹(NASDAQ:FRG)의 인수를 주도한 칸의 역할까지 확대되었으며, 이 거래는 B. 라일리가 주선한 거래입니다. 노무라는 이 거래에 부분적인 자금을 제공했으며, 칸의 자산은 담보로 사용되었습니다.
이 수사는 B. 라일리의 재무 상태에 가시적인 영향을 미쳤습니다. 프랜차이즈 그룹과 관련된 26억 달러 규모의 비공개 거래에 대한 투자 가치가 하락하면서 회사의 주가가 크게 떨어졌습니다. 이러한 주가 하락은 3분기의 매출 감소와 순손실 보고에 따른 것입니다.
현재 B. 라일리와 SEC는 현재 진행 중인 조사와 관련하여 어떠한 언급도 하지 않고 있습니다.
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