뉴욕주 항소법원은 ViacomCBS의 전 투자자들이 골드만삭스와 모건 스탠리, 그리고 이 미디어 회사의 주식 인수에 관여한 다른 은행들을 상대로 소송을 진행할 수 있다고 판결했습니다. 이번 결정은 자본 시장의 잠재적 혼란에 대한 은행들의 우려를 불러일으킨 하급 법원의 판결을 지지하는 것입니다.
지난 목요일 맨해튼의 항소법원은 2023년 2월 주 대법원 앤드류 보록 판사의 판결을 지지했습니다. 이 판결은 연방 판사가 ViacomCBS 및 Bill Hwang의 Archegos Capital Management와 관련된 기타 주식 투자자들이 은행을 상대로 제기한 유사한 소송을 기각했음에도 불구하고 내려진 판결입니다.
투자자들은 은행이 아르케고스의 총수익 스왑에 관여한 사실을 공개하지 않았고, 2021년 3월 아르케고스가 무너졌을 때 손실을 피하기 위해 신속하게 주식을 매각했다고 주장합니다. 이 파산은 회사가 마진콜을 충족하지 못한 데 따른 것으로, 당시 ViacomCBS에 약 200억 달러가 노출되어 있었습니다.
아르케고스의 프라임 브로커 역할을 했던 골드만 삭스와 모건 스탠리는 이해 상충을 방지하고 고객 기밀을 보호하며 내부자 거래를 피하기 위해 광범위한 절차를 준수하고 있다고 주장했습니다.
은행들은 원심 판사가 부과한 공시 요건 강화가 금융 기관에 주식 보유로 인한 시장 영향을 예측하도록 강요함으로써 불합리한 부담을 줄 수 있다는 우려를 표명했습니다.
하지만 항소 법원은 은행이 주가에 영향을 미칠 수 있는 거래를 공개할 의무가 있다고 밝혔습니다. 법원은 은행이 그러한 거래에 '참여할 수 있다'는 문서를 제공하는 것은 해당 거래가 이미 계획된 경우 오해의 소지가 있을 수 있다고 지적했습니다.
또한 법원은 은행이 Archegos를 구체적으로 언급하지 않고 단순히 ViacomCBS 주식을 매각하겠다는 의사를 표시함으로써 고객 기밀 정보 공개를 피할 수 있다고 언급했습니다.
이 소송은 2021년 3월에 발행된 ViacomCBS의 보통주 및 우선주에 관한 것으로, 카멜롯 이벤트 주도 펀드와 루이지애나주 배턴루지의 시 경찰 직원 퇴직 시스템이 주도하고 있습니다. 골드만 삭스와 모건 스탠리를 대리하는 변호사 칸논 샨무감은 항소법원의 결정에 대해 논평을 거부했습니다.
주 법원의 입장과 달리 미국 지방법원 판사 제드 라코프는 원고 측이 골드만삭스와 모건 스탠리가 내부자 거래에 관여했거나 관련 회사에 대한 신탁 의무를 위반했음을 충분히 입증하지 못했다고 판결했습니다.
현재 진행 중인 법적 절차는 빌 황과 전 아르케고스 CFO 패트릭 할리건이 아르케고스 붕괴에 연루된 것과 관련하여 5월 8일 맨해튼에서 예정된 형사 재판을 준비하는 과정에서 발생합니다.
이 사건은 카멜롯 이벤트 드리븐 펀드 외 1인과 모건 스탠리 외 1인이 뉴욕주 대법원 항소부, 제1부, 사건번호 2023-00983에 제기된 사건입니다.
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